保护中小投资者提升行动方案

（县财政局、县法院）

一、工作目标

通过推动上市公司强化信息披露、完善公司治理、落实董事责任、畅通股东沟通以及投诉举报等渠道，大力推动上市公司质量提升。进一步构建开放、动态、透明、便民的阳关司法机制。信息披露透明度、诉讼便利度等指标位居全市前列，切实提高中小投资者保护质量。

二、主要措施

（一）切实落实资本市场各项改革制度，提升上市公司质量。贯彻落实证监会提高上市公司质量行动计划，推动各项改革举措落实，构建资本市场共建共享共治工作机制，明确部门工作职责，加强监管协作，形成工作合力。协助督导中介机构归位尽责，推动上市公司树立法治意识、诚信意识、自律意识，夯实规范基础，推动上市公司质量不断提升。

（二）强化信息披露监管，推动上市公司提升透明度。推动上市公司、债券发行人提高以投资者需求为导向的信息披露质量，协助建立投资者利益保护工作机制和畅通有效的投资者沟通机制。充分保护广大中小投资者知情权、参与权和决策权等权益。

（三）强化公司治理监管，推动董监高及大股东责任落实。围绕公司独立性、经营稳定性、财务合规性、决策规范性、信息透明性等方面强化公司治理监管，推动上市公司完善公司章程及规章制度，不断完善组织架构，强化规范经营，切实提高公司内部控制、约束、监督的有效性，加强董监高及大股东行为规范约束，切实履行忠实勤勉义务。

（四）防范化解重大风险，推动资本市场健康发展。坚持以风险和问题为导向，以打击市场乱象为重点，加大对虚假披露、违规担保、资金占用、并购重组、资产减值、内幕交易等重点领域的规范督导与检查力度。围绕监管“三及时”要求严格执法，大力推动市场诚信建设，强化违法失信行为惩戒，营造我县资本市场健康发展良好氛围。

（五）提升投资者保护监管水平，妥善化解矛盾纠纷。协助督导上市公司严格落实现金分红、分类表决、承诺履行、股份回购等各项制度，积极履行社会责任，妥善应对、耐心处理投资者诉求。在监管资源配置、基础制度落实、救济渠道完善和公益设施建设方面下功夫，持续提升保护投资者合法权益工作水平。

（六）强化投资者教育，广泛宣传理性投资理念。坚持突出针对性，围绕投资者需求持续扎实开展好投资者教育工作。坚持开展“理性投资、依法维权”系列宣传活动。协助指导市场主体开展“投资者走进上市公司”等公益服务活动。持续推进投资者教育纳入国民教育体系。充分发挥证券期货投资者教育基地作用，向社会公众免费普及证券期货基础知识。

（以上6项工作由县财政局负责配合安徽证监局落实）

（七）强化司法保护，提升中小投资者诉讼便利度。深入推进诉讼服务中心标准化、规范化建设，进一步做好诉调对接、立案登记、诉讼风险提示、诉讼材料接转、诉讼费用缴纳、财产保全、案件流程查询、信访接待等方面工作，为当事人提供“一站式”“全方位”诉讼服务和“一站式”多元解纷。畅通预约立案工作，缩短立案审查周期。根据实际情况，设立自动取款机、POS机等设施，方便当事人缴费、退费。充分发挥简易程序、小额诉讼程序、督促程序等制度优势，在保证审判质量的前提下，降低当事人诉讼成本。整合审判流程信息，实行审限监督制度，推进诉讼档案电子化。优化人民法庭布局，构建便捷高效的司法服务网络。健全司法救助体系，完善诉讼费减缓免制度和特困群体执行救助制度。完善“诉访分离”和案件终结机制，保障当事人依法行使申诉权利。（县法院负责）